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上交所要求券商對兩融、客戶交易、投行業(yè)務(wù)自查

來源：金雞消息網(wǎng) 更新時間：2025-01-31 07:58:47

　　來源：財聯(lián)社

　　財聯(lián)社12月16日電，上交所求記者獲悉，券商上交所組織券商開展12月的對兩自查工作，包括客戶交易行為、融客兩融業(yè)務(wù)、戶交客戶適當(dāng)性管理、易投交易及相關(guān)系統(tǒng)管理、行業(yè)承銷保薦業(yè)務(wù)等，上交所求督促券商查找業(yè)務(wù)管理薄弱環(huán)節(jié)并積極整改落實。券商其中程序化交易自查事項，對兩包括是融客否對可能嚴(yán)重影響市場價格和流動性的程序化交易指令加強監(jiān)控，及時識別、戶交管理和報告客戶涉嫌異常交易的易投行為；兩融業(yè)務(wù)包括融券持續(xù)管理工作是否到位，針對融券后大宗買入、行業(yè)定增等情形，上交所求是否開展持續(xù)核查，核查覆蓋面是否全面等，是否針對融券“T+0”交易行為開展監(jiān)控，是否對融券“T+0”進(jìn)行前端控制；投行業(yè)務(wù)方面，主承銷商是否勤勉盡責(zé)，是否通過承銷費用分成、簽訂抽屜協(xié)議或口頭承諾等其他利益安排，誘導(dǎo)投資者或向投資者輸送不正當(dāng)利益，是否將投行類業(yè)務(wù)人員的專業(yè)勝任能力、執(zhí)業(yè)質(zhì)量、合規(guī)情況等納入薪酬收入的考慮因素等等。交易所將擇機安排抽查，對自查工作不到位、不客觀的，將采取相應(yīng)的自律管理措施。（財聯(lián)社記者畢陸）

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